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投保基金发布2016年度资本市场投资者保护状况白皮书

时间:2019-04-17 来源:黔东南新闻网
 

  中证网讯(记者 徐昭)近日,中国证券投资者保护基金公司编制完成并发布了《2016年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》(简称《白皮书》)系列报告。

  该报告作为第一个较为全面反映我国资本市场年度投资者保护状况的第三方评价报告,从投资者,特别是中小投资者权益出发,结合客观数据和投资者主观意见,构建了一套定性、定量结合的评价框架和方法,综合运用100多个评价指标,形成超过13万字的文字内容,是了解我国资本市场投资者保护状况的重要参考资料,也是我国资本市场贯彻落实党的十九大报告和习近平总书记“深化金融体制改革”,“健全金融监管体系”,“形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系”等要求的重要成果展示。

  《白皮书》子报告包括五册,分别从投资者保护制度制定癫痫有根治疗法吗落实、行业自律组织投资者保护、上市公司投资者保护、证券公司投资者保护和公募基金管理人投资者保护等五个方面详细总结和评价了成效和不足,并提出改进建议,对投资者以及市场各方了解资本市场某一方面的投资者保护状况具有较强的参考意义。

  《白皮书》显示,2016年,中国资本市场在依法全面从严的监管环境下稳步发展,投融资能力明显增强,为促进实体经济发展、助推供给侧结构性改革和鼓励创业创新提供了有力支持。2016年底,A股投资者账户数量共计11741.09万户,较2015年底增加18.47%,其中,自然人投资者账户数为11710.77万户,占总账户数的99.74%。

  2016年,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)继续推动证券期货行业法律法规的制定和修订,全年共出台部门规章7件、规范性文件35件。同时,证监会及平顶山市癫痫病中医治疗法证券行业相关单位围绕《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,在健全投资者适当性管理配套制度,优化投资回报机制,保障中小投资者知情权,建立完善纠纷多元化解机制,完善投资者权益赔偿机制,强化中小投资者教育,妥善处理投资者投诉,启动开展持股行权试点和支持诉讼等方面,全方位推动投资者保护制度贯彻落实。

  2016年,稽查执法机构继续严厉打击违法违规活动,并通过开展“证监法网”专项行动的方式,高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为,稽查执法的工作总量、工作效率、案件的针对性都得以大幅提升,全年度稽查执法成效较为显著。

  2016年,各行业自律组织在监管部门指导下,按照“依法、全面、从严”监管要求,积极发挥自律组织的自律监管职能,维护“公开、公平、公正”的市场秩序,制定完善投资者保护具小孩得了癫痫病该怎么治体规则和措施,根据投资者需要开展投资者保护宣传教育活动,强化风险防控,积极应对投资者诉求,开展多元纠纷调解工作,取得良好成效。

  在2016年度上市公司投资者保护状况评价中,《白皮书》认为,投资者保护评价客观得分上升,但投资者满意度指数有所下降;知情权是投资者最关心的权利;中小股东参与决策权的制度保障进一步增强;中小股东对董事、监事选举的影响力提高;中小股东的表决权进一步落实;上市公司业绩预披露的质量提高;上市公司与投资者互动进一步改善;上市公司经营活动创造利润占比有所提升;上市公司现金分红情况进一步改善;新上市公司治理制度完备情况有待提高;上市公司董事长与总经理兼任的现象仍然比较突出;内部控制有效性需进一步保障;中小股东独立董事提名权需进一步完善;董事、高管诚信状况下降需引起重视;投资者电话联系渠道有待加强建设。

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  在2016年度证券公司投资者保护状况评价中,《白皮书》指出,客户交易结算资金安全保障较好;证券公司交易系统总体安全性较高;客户投诉处理解决情况较好;投资者对证券公司风险提示服务满意度较高;证券公司在传统业务风险控制方面有较大提升;部分证券公司因损害投资者财产安全问题被处罚;证券公司信用产品及金融创新风险控制得分下降;投资者开户、转户、销户问题仍是投诉的主要原因;证券公司客服电话畅通情况有所下降。

  在2016年度公募基金管理人投资者保护状况评价中,《白皮书》认为,公募基金管理人被投诉的数量下降明显,处理客户投诉的及时性较强;领导层保持较高稳定性;基金经理的稳定性有所提高;基金经理管理的权益类基金数量需合理安排;公募基金经理的平均任职时间需要引起关注;公募基金管理人客服电话畅通情况有所下降。

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